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多地证监局掀私募”严管风暴”:罚单频出,违规透出明


发布日期:2020-08-02 00:43   来源:未知   阅读:

财联社(北京,记者 陈靖)讯继六月深圳证监局掀起私募监管风暴后,包括大连证监局、浙江证监局等七月开始加强对私募业务的监管。

7月31日,浙江省证监局一口气连发三份行政处罚决定,被出具警示函的分别是凯银投资管理有限公司、浙江联合中小企业股权投资基金管理有限公司以及杭州方正多策投资管理合伙企业(有限合伙),皆因开展私募基金业务中存在多项违法行为。

公告显示,上述三家投资管理公司存在共十项、六类违法行为。其中,凯银投资管理有限公司在开展私募基金业务中存在部分基金存在向部分投资者收取垫付投资款期间利息等四种情形,浙江联合中小企业股权投资基金管理有限公司存在未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估等三种情形,杭州方正多策投资管理合伙企业(有限合伙)则存在未合理审慎地审查投资者提供的资产证明文件等情形。